國(guó)網(wǎng)多家公司增資引入新投資方！

日前，2020年06月28日北京產(chǎn)權(quán)交易所正式披露國(guó)網(wǎng)新源控股有限公司增資項(xiàng)目，本次增資完成后，原股東國(guó)家電網(wǎng)有限公司持股比例50%以上，增資后原股東中國(guó)長(zhǎng)江三峽集團(tuán)有限公司持股維持原股權(quán)比例30%，公開(kāi)增資引入的新投資方持股比例20%以內(nèi)。

與次同時(shí)2020年06月29日上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所也披露北京智芯微電子科技有限公司增資項(xiàng)目，擬新增投資人數(shù)量5至10家（聯(lián)合體以其中獨(dú)立主體的數(shù)量計(jì)算），增資后原股東國(guó)網(wǎng)信息通信產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司持股不低于31.2%，南瑞集團(tuán)有限公司持股不低于31.2%，中國(guó)電力科學(xué)研究院有限公司持股不低于15.6%，新股東合計(jì)持股不超過(guò)22%。

兩家公司的增資項(xiàng)目詳細(xì)情況分別如下：

國(guó)網(wǎng)新源控股有限公司增資項(xiàng)目

項(xiàng)目基本情況

投資方資格條件與增資條件

投資方資格條件與增資條件

投資方資格條件

1.意向投資方須為中國(guó)境內(nèi)（不含港澳臺(tái)）依法注冊(cè)并有效存續(xù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織（以營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)）。

2.若意向投資方為企業(yè)法人的，則其注冊(cè)資本金應(yīng)不低于6億元人民幣，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于200億元人民幣；若意向投資方為私募投資基金的，則其應(yīng)完成基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案（需提供相關(guān)證明），同時(shí)其管理人應(yīng)完成基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，且其管理人注冊(cè)資本金應(yīng)不低于6億元人民幣，其管理人所管理資金規(guī)模不低于200億元人民幣（須提供相關(guān)證明材料）。

3.國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等規(guī)定的其他條件。

4.融資方有權(quán)對(duì)意向投資方是否符合資格條件進(jìn)行判斷，并保留最終解釋權(quán)。

增資條件

1．意向投資方須在本項(xiàng)目公示期內(nèi)提交投資申請(qǐng)，在公告信息發(fā)布截止日北京時(shí)間17:00前交納18億元的交易保證金（以到賬時(shí)間為準(zhǔn)），逾期未交納保證金的，視為其放棄投資資格。

2.意向投資方被融資方有權(quán)機(jī)構(gòu)確定為投資方的，其交納的保證金轉(zhuǎn)為投資款的一部分，其余意向投資方所交納的保證金在投資方確定后3個(gè)工作日內(nèi)無(wú)息返還。

3.本項(xiàng)目公告期即為盡職調(diào)查期，意向投資方提交投資申請(qǐng)并繳納保證金后，即視為已完成對(duì)本項(xiàng)目的全部盡職調(diào)查，并已詳細(xì)閱讀且完全認(rèn)可本項(xiàng)目所涉及審計(jì)報(bào)告等全部披露內(nèi)容；并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨(dú)立判斷決定自愿全部接受公告之內(nèi)容。

4.本項(xiàng)目須在融資方股東對(duì)遴選結(jié)果確認(rèn)后，方可進(jìn)行簽署《增資協(xié)議》等后續(xù)程序。

5.意向投資方須對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行書(shū)面承諾同意：①本方須在被有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)確定為投資方后20個(gè)工作日內(nèi)與融資方簽署《增資協(xié)議》，并按《增資協(xié)議》約定將除交易保證金外的剩余投資款一次性支付至融資方指定銀行賬戶；②本方具備良好的商業(yè)信譽(yù)，無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄，在經(jīng)營(yíng)期間內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰，本方法定代表人/負(fù)責(zé)人無(wú)犯罪記錄，且本方控股股東或?qū)嶋H控制人未因違法違規(guī)行為受到刑事處罰和重大行政處罰；③本方接受增資方案的全部?jī)?nèi)容（《增資方案》置北京產(chǎn)權(quán)交易所備查）；④本方與融資方不存在業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；⑤本方同意評(píng)估基準(zhǔn)日至全部增資價(jià)款支付日（過(guò)渡期）新增的全部所有者權(quán)益（以審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)）由原股東按照原出資比例享有，在本次增資完成后原股東按照本次增資價(jià)格向融資方轉(zhuǎn)增股本；⑥本方同意本次增資以貨幣形式出資，幣種為人民幣；⑦本方同意增資完成后融資方繼續(xù)履行與職工已簽訂的原勞動(dòng)合同，融資方原債權(quán)債務(wù)繼續(xù)承繼；⑧最終募集資金及本方持股比例以簽訂的《增資協(xié)議》為準(zhǔn)；⑨本方同意國(guó)網(wǎng)新源國(guó)際水電開(kāi)發(fā)有限公司如在《增資協(xié)議》簽署時(shí)確認(rèn)不進(jìn)行劃出，則融資方估值在備案值基礎(chǔ)上加2.448億元。

6. 本次增資不接受聯(lián)合投資體投資，亦不接受委托持股、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃、契約型私募基金投資。

7.本次增資不接受關(guān)于業(yè)績(jī)對(duì)賭、股權(quán)回購(gòu)、反稀釋條款、一票否決權(quán)。

8.融資方有權(quán)對(duì)投資方的持股比例進(jìn)行調(diào)整。

北京智芯微電子科技有限公司增資項(xiàng)目

項(xiàng)目基本情況

增資企業(yè)基本情況

投資方資格條件與增資條件

投資方資格條件 1. 意向投資人均需要滿足如下資格條件：（1）意向投資人須為中國(guó)境內(nèi)（不含港澳臺(tái)）依法注冊(cè)并有效存續(xù)的企業(yè)法人、合伙企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織（以營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)）。（2）意向投資人的直接股東或直接權(quán)益持有人中均不得為中國(guó)以外的法人或其他組織（需出具書(shū)面承諾）。（3）意向投資人或其關(guān)聯(lián)方（關(guān)聯(lián)方是指意向投資人的控股股東或其控股母公司或由意向投資人的控股母公司控股或?qū)嶋H控制的其他企業(yè)，若意向投資人為私募投資基金則指基金、基金管理人及其合伙人；下同）應(yīng)具有集成電路或汽車制造或軌道交通方面的產(chǎn)業(yè)背景或投資經(jīng)驗(yàn)（需提供相關(guān)證明）。（4）意向投資人應(yīng)資金狀況良好，具有良好商業(yè)信用，無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄。（5）國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等規(guī)定的其他條件。 2. 如意向投資人為單體投資的，需要滿足如下條件：若意向投資人為企業(yè)法人的，其注冊(cè)資本金應(yīng)不低于20億元人民幣（以營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)）；若意向投資人為私募投資基金的，則其應(yīng)完成基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案，同時(shí)其管理人應(yīng)完成基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，且管理人或其股東的資金管理規(guī)?；?qū)嵗U注冊(cè)資本不低于40億元人民幣（均需提供相關(guān)證明）。 3. 如意向投資人為聯(lián)合體投資的，則意向投資聯(lián)合體中至少一方須符合下列條件：（1）若意向投資人為企業(yè)法人的，其注冊(cè)資本金應(yīng)不低于200億元人民幣（以營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)）；若意向投資人為私募投資基金的，則其應(yīng)完成基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案，同時(shí)其管理人應(yīng)完成基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，且管理人或其股東截止至2019年末管理資金規(guī)模不低于200億元人民幣（均需提供相關(guān)證明）。（2）意向投資人或其關(guān)聯(lián)方應(yīng)具有集成電路領(lǐng)域單個(gè)項(xiàng)目投資不少于2億元的投資經(jīng)驗(yàn)（需提供相關(guān)證明）。 4. 增資人有權(quán)對(duì)意向投資人是否符合資格條件進(jìn)行判斷，并保留最終解釋權(quán)。 增資條件

1. 意向投資人須按照上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)交所”）發(fā)布的增資信息公告要求，在掛牌公告期內(nèi)向聯(lián)交所登記投資意向，并在掛牌公告截止日前將擬投資金額10%的交易保證金支付到聯(lián)交所指定銀行賬戶（以到達(dá)聯(lián)交所賬戶時(shí)間為準(zhǔn)）。逾期未交納保證金的，視為放棄投資意向。意向投資人登記意向并交納保證金后，即視為接受增資條件。意向投資申請(qǐng)一旦遞交即不可撤銷，否則將承擔(dān)違約責(zé)任。

2. 本項(xiàng)目不接受資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃和契約型私募基金等直接或間接投資。

3. 本項(xiàng)目公告期即為盡職調(diào)查期，意向投資人提交投資申請(qǐng)并繳納保證金后，即視為已完成對(duì)本項(xiàng)目的全部盡職調(diào)查，并已詳細(xì)閱讀且完全認(rèn)可本項(xiàng)目所涉及審計(jì)報(bào)告等全部披露內(nèi)容；并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨(dú)立判斷決定自愿全部接受公告之內(nèi)容。

4. 意向投資人被增資人有權(quán)機(jī)構(gòu)確定為投資人的，其交納的保證金轉(zhuǎn)為投資款的一部分，其余未成交且無(wú)違約行為的意向投資人所交納的保證金在增資結(jié)果通知發(fā)出次日起 3個(gè)工作日內(nèi)無(wú)息返還。

5. 本項(xiàng)目增資結(jié)果需經(jīng)增資人履行內(nèi)部相關(guān)決策程序?qū)徟鷽Q定，本次增資行為批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)增資結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。

6. 意向投資人須對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行書(shū)面承諾：①本方須在被確定為投資人后10個(gè)工作日內(nèi)與增資人簽署《增資協(xié)議》，并按照《增資協(xié)議》約定將除交易保證金外的剩余投資款匯入增資人指定銀行賬戶。②本方出資結(jié)構(gòu)清晰，信用記錄良好，有良好的商業(yè)信譽(yù)、社會(huì)聲譽(yù)和誠(chéng)信記錄，無(wú)違法違規(guī)記錄。③本方同意上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所在出具交易憑證后3個(gè)工作日內(nèi)，將增資款（保證金部分）劃轉(zhuǎn)至增資人指定賬戶。④本方接受增資方案的全部?jī)?nèi)容（《增資方案》置上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所備查）。⑤本方同意基準(zhǔn)日至全部增資價(jià)款支付日（過(guò)渡期）所產(chǎn)生的凈利潤(rùn)（以審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)）由原股東按照原出資比例享有。⑥本方同意增資完成后增資人繼續(xù)履行與職工已簽訂的原勞動(dòng)合同，增資人原債權(quán)債務(wù)繼續(xù)承繼。

7. 增資人有權(quán)對(duì)投資人的持股比例進(jìn)行調(diào)整。