靈動微電子新三板最新消息與靈動微電子IPO科創(chuàng)板最新消息

靈動微電子新三板最新消息與靈動微電子IPO科創(chuàng)板最新消息

上海靈動微電子股份有限公司成立于 2011 年，是中國本土通用 32 位 MCU 產(chǎn)品及解決方案供應商。靈動股份的 MCU 產(chǎn)品以 MM32 為標識，基于 Arm Cortex-M 系列內核，自主研發(fā)軟硬件和生態(tài)系統(tǒng)。目前已量產(chǎn) 200 多款型號，累計交付超 4 億顆，在本土通用 32 位 MCU 公司中位居前列。

客戶涵蓋智能工業(yè)、汽車電子、通信基建、醫(yī)療健康、智慧家電、物聯(lián)網(wǎng)、個人設備、手機和電腦等應用領域。靈動股份是中國為數(shù)不多的同時獲得了 Arm-KEIL、IAR、SEGGER 官方支持的本土 MCU 公司，并建立了獨立、完整的通用 MCU 生態(tài)體系。靈動股份始終秉承著“誠信、承諾、創(chuàng)新、合作”的精神，為客戶提供從硬件芯片到軟件算法、從參考方案到系統(tǒng)設計的全方位支持。

靈動微電子新三板最新消息

靈動微電子新三板是早已經(jīng)掛牌了，早在2015年8月31日，靈動微電子就已在新三板掛牌上市。

靈動微電子在2019年起終止股票掛牌新三板，準備沖刺科創(chuàng)板。靈動微電子在2019年1月25日向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司報送了股票終止掛牌的申請材料。當時的證券代碼是833448。靈動微電子自2019年3月14日起終止其股票掛牌。

靈動微電子IPO科創(chuàng)板最新消息

在2022年10月份，靈動微電子與華泰聯(lián)合證券簽署上市輔導協(xié)議，這意味著靈動微電子正式啟動IPO。證監(jiān)會也披露了華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于上海靈動微電子首次公開發(fā)行股票并上市輔導備案報告。

附：

關于上海靈動微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市輔導工作進展情況報告（第一期）

上海靈動微電子股份有限公司 （以下簡稱輔導對象）擬申請在中華人民共和國境內首次公開發(fā)行股并上市。華泰聯(lián)合證券有限責任公司作為輔導機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法（2020 年修訂）》《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》等有關規(guī)定，以及《上海靈動微電子股份有限公司與華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于股票發(fā)行上市之輔導協(xié)議》相關約定開展輔導工作?，F(xiàn)就本期輔導工作進展情況報告如下：

一、輔導工作開展情況

（一）輔導人員

承擔本期輔導工作的輔導機構為華泰聯(lián)合證券，華泰聯(lián)合證券分別成立了由法律、財務、金融、業(yè)務等方面的專業(yè)人員組成的輔導工作小組。

華泰聯(lián)合證券輔導工作小組組員包括朱凌志、張從展、王德健、李然、孔曉宇、徐文，其中組長為朱凌志，其中保薦代表人為朱凌志、張從展、王德健。

以上輔導人員均為華泰聯(lián)合證券的正式從業(yè)人員，均具備有關法律、會計等必備的專業(yè)知識和技能，并擁有一定的股票上市輔導、發(fā)行承銷及上市保薦的工作經(jīng)歷，具備從事輔導工作的能力和資格。且均未同時擔任四家以上企業(yè)的輔導工作，符合中國證券監(jiān)督管理委員會的有關規(guī)定。

（二）輔導時間及方式

本期輔導期間為 2022 年 10 月 1 日至本輔導工作進展報告簽署日。輔導小組采用多種方式開展輔導工作，包括但不限于：與輔導對象日常交流輔導、電話會議、外部訪談、現(xiàn)場中介機構協(xié)調會等。

（三）輔導的主要內容

本期輔導工作的主要內容包括對股份公司進行盡職調查，了解公司基本情況。以《公司法》、《證券法》為主線，協(xié)助公司完善治理結構，規(guī)范內控制度。具體內容包括：

1、開展全面盡職調查工作

本輔導期內，華泰聯(lián)合證券會同律師事務所、會計師事務所等中介機構對靈動微進行了深入的盡職調查工作。輔導工作小組查閱了公司財務會計報告，對公司各部門主要負責人、骨干員工進行了訪談，以充分、深入地了解公司的經(jīng)營情況、業(yè)務往來合作情況、財務會計核算規(guī)則和內部控制體系。

2、了解公司歷史沿革基本情況

本輔導期內，華泰聯(lián)合證券會同律師搜集整理了公司的工商檔案、股權轉讓協(xié)議、股東會或股東大會決議、驗資報告、出資憑證、法人/機構股東營業(yè)執(zhí)照和公司章程，核查公司在設立、改制重組、股權轉讓、增資擴股等方面是否合法、有效，產(chǎn)權關系是否明晰，股權結構是否符合有關規(guī)定。

3、定期或不定期召開協(xié)調會

本輔導期內，華泰聯(lián)合證券定期或不定期召集中介機構和輔導對象相關工作人員召開協(xié)調會，積極商討及協(xié)助解決盡職調查中發(fā)現(xiàn)的問題，督促公司從各方面改善規(guī)范運作。

（四）證券服務機構配合開展輔導工作情況

本輔導期內，北京市通商律師事務所、立信會計師事務所（特殊普通合伙）等其他中介機構積極協(xié)助華泰聯(lián)合證券輔導工作小組開展輔導工作，保持緊密配合，如期完成了本期輔導工作。

二、輔導對象目前仍存在的主要問題及解決方案

（一）前期輔導工作中發(fā)現(xiàn)問題及解決情況

本輔導期內，輔導小組對公司 2020-2022 年的經(jīng)營和財務狀況進行了補充核查工作，主要核查內容包括了解行業(yè)最新動態(tài)、同行業(yè)競爭對手經(jīng)營情況、公司業(yè)務開展的最新情況、公司經(jīng)營的合法合規(guī)性核查等。目前，公司尚需加快 2022 年年度審計工作進程，配合會計師盡快完成審計相關事宜。

（二）目前仍存在的主要問題及解決方案

目前，公司尚需配合華泰聯(lián)合證券及律師補充完善股東核查資料，配合會計師盡快完成報告期的相關審計事項，并進一步完善各部門的各項內部管理和規(guī)章制度，對需要整改的問題進行認真研究和落實。

華泰聯(lián)合證券輔導工作小組將會持續(xù)、嚴格地按照上市相關法律法規(guī)要求對公司的規(guī)范運行進行核查，及時發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、提供建議并督促落實，確保公司合法合規(guī)經(jīng)營。

三、下一階段的輔導工作安排

華泰聯(lián)合證券將繼續(xù)委派朱凌志、張從展、王德健、李然、孔曉宇、徐文共 6 人進行下一階段的輔導工作，具體工作計劃如下：

（一）全面的法規(guī)知識學習及培訓

進行全面的法規(guī)知識學習或培訓，確保接受輔導的人員理解股票發(fā)行上市的有關法律、法規(guī)，深入理解作為公眾公司規(guī)范運作、信息披露和履行承諾等方面的責任和義務，促使接受輔導的人員進一步增強法制觀念和誠信意識。

（二）進一步開展盡職調查和財務核查工作

輔導機構將組織落實公司與中介機構對盡職調查和財務核查工作的開展和分工，確保本次盡職調查工作有效實施以及底稿資料完整。