對國際合作設(shè)限，NSF提出三條“科研保護(hù)條例”

美國國家科學(xué)基金會(NSF)發(fā)表公開聲明，提出三條“科研保護(hù)條例”，包括研究人員必須披露所有資金支持來源，工作人員不得參與任何外國人才計(jì)劃，并與國防顧問組織合作調(diào)查等，再次將所謂國際合作對美國構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)問題擺到風(fēng)口浪尖。

近日，美國國家科學(xué)基金會(NSF)發(fā)表公開聲明，提出三條“科研保護(hù)條例”，再次將所謂國際合作對美國構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)問題擺到風(fēng)口浪尖。

該聲明重申要求研究人員披露除NSF外的所有其他支持來源，包括國內(nèi)的和國外的；并與國防顧問組織合作，就國際合作對美國構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)研。此外，該聲明還規(guī)定NSF的工作人員不得參與任何外國政府人才計(jì)劃。

與此同時(shí)，NSF主任France Córdova也發(fā)表公開信，稱當(dāng)下美國科研界面臨一個(gè)敏感而重要的挑戰(zhàn)，影響著整個(gè)科學(xué)和工程領(lǐng)域，“面對這樣的風(fēng)險(xiǎn)，我們必須做出回應(yīng)”。

美國國家科學(xué)基金會（NSF）是一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，支持除醫(yī)學(xué)領(lǐng)域外的科學(xué)和工程學(xué)基礎(chǔ)研究和教育（醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)?yīng)的是NIH）。

NSF發(fā)表的聲明如下：

國家科學(xué)基金會(NSF)通過基礎(chǔ)研究為國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國家安全做出貢獻(xiàn)。本基金會致力于維護(hù)美國作為全球創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者的地位。幾十年來，推動NSF及其全球研究伙伴的價(jià)值觀是開放、透明和互惠合作；這些對于探索科學(xué)前沿是至關(guān)重要的。

然而，當(dāng)其他國家的政府試圖從全球研究生態(tài)系統(tǒng)中獲益而不堅(jiān)持這些價(jià)值觀時(shí)，我們的科學(xué)和工程企業(yè)就處于危險(xiǎn)之中。面對這樣的風(fēng)險(xiǎn)，NSF正在采取以下行動：

NSF長期以來一直要求研究人員披露所有其他支持來源，包括國外的和國內(nèi)的。我們正在努力創(chuàng)建一個(gè)簡化的流程，以改進(jìn)研究人員披露這些信息的流程。為了確保研究人員了解這些要求，我們現(xiàn)正就要求研究人員披露國內(nèi)外支持的政策指導(dǎo)進(jìn)行澄清，并征求公眾意見。

NSF希望確保專家對與開放科學(xué)和安全相關(guān)的問題提供意見。因此，本機(jī)構(gòu)已委托JASON 咨詢組織在今年夏天進(jìn)行一項(xiàng)研究，并可能在今年年底前提交一份最終報(bào)告。本研究將為NSF更好地保護(hù)其績效評估體系的方法，為受資助者在科研開放性與安全性之間的平衡提出建議。

NSF還發(fā)布了一項(xiàng)政策，規(guī)定受雇于NSF的工作人員及向NSF提供詳細(xì)信息的IPA(通過政府人事法兼聘的人員)不得參與可能危及國家科學(xué)基金會使命和運(yùn)作完整性的外國政府人才計(jì)劃。

美國科研不再開放？議員插足，國際合作被指構(gòu)成威脅

這不是美國科研機(jī)構(gòu)第一次針對所謂“國際合作構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)”做出行動。

從今年3月開始，就有報(bào)道稱美國 NSF 正在謀求與美國國防顧問組織 JASON 合作，希望幫助 NSF 應(yīng)對日益增長的擔(dān)憂（即國際合作對美國構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)）。相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此舉可能主要針對以中國為主的國際合作。

在今年4 月 15 日，美國聯(lián)邦參議員 Chuck Grassley 曾致信NSF主任 France A. Córdova ，要求肅清外國政府對 NSF 資助研究項(xiàng)目的滲透和干擾，并在兩周之內(nèi)做出答復(fù)。

Grassley 參議員將矛頭指向所謂的外國政府對 NSF 基礎(chǔ)研究的影響，顯示美國科研環(huán)境日益緊張，即便在相對自由開放的基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域。據(jù)了解，他還在 4 月 1 號致信美國國防部，提出類似要求。除涉密的國防研究外，美國國防部也資助各個(gè)高校大量不涉密的基礎(chǔ)科學(xué)研究。

而去年 8 月，也正是這位 Grassley 參議員致信美國國立衛(wèi)生研究院（NIH），開啟了 NIH 對其資助的研究人員的調(diào)查。

隨后，NIH院長柯林斯（FrancisS. Collins）發(fā)公開信，敦促大約 1 萬家受資助的機(jī)構(gòu)，敦促它們與FBI外地辦事處就知識產(chǎn)權(quán)和外國干擾的威脅進(jìn)行簡報(bào)，簡報(bào)內(nèi)容包括研究人員是否未披露受外國政府的資助、是否進(jìn)行了知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、是否泄露同行評審信息等行為。

公開信中柯林斯稱，NIH 意識到一些外國機(jī)構(gòu)已經(jīng)建立了系統(tǒng)的項(xiàng)目來影響 NIH 的研究人員和同行評審員，并利用了 NIH 長期以來對所支持的研究活動的信任、公平和卓越的傳統(tǒng)。

柯林斯提到，有三個(gè)情況令人關(guān)切:

向包括其他國家在內(nèi)的其他實(shí)體轉(zhuǎn)讓資助申請或轉(zhuǎn)移由 NIH 資助的生物醫(yī)學(xué)研究的知識產(chǎn)權(quán)；

與包括外國實(shí)體在內(nèi)的其他國家的 NIH 同行審查員共享關(guān)于資助申請的機(jī)密信息，或者試圖影響資助決定；

受 NIH 資助機(jī)構(gòu)的一些研究人員未能披露包括外國政府在內(nèi)的其他組織提供的資源，這可能會扭曲有關(guān) NIH 資金使用的決定。

同時(shí) NIH 還公布了受資助人員可能違反報(bào)告規(guī)則的六個(gè)案例，并提醒審查撥款申請的研究人員不應(yīng)與外界分享提案信息。

三天之后，柯林斯在出席美國參議院的聽證會上提到，“生物醫(yī)學(xué)研究企業(yè)的穩(wěn)健性不斷受到威脅”，并且 “這些風(fēng)險(xiǎn)的幅度在增加 “。

FrancisS. Collins 出席聽證會

作為世界上美國最高水平的醫(yī)學(xué)與行為學(xué)研究機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人，柯林斯的這些做法引起了不少人的反對，北大理學(xué)部主任饒毅教授是公開發(fā)出批評的人之一。

饒毅教授發(fā)公開信直言：科學(xué)家應(yīng)該有脊梁，不能屈服于政治人物?？铝炙?8 月 20 日所謂美國生物醫(yī)學(xué)研究面臨威脅的信令人震驚，因?yàn)?“這是和平時(shí)期第一次政府官員限制科學(xué)交流”。

在寫給柯林斯的公開信中，饒毅提到，30 年來，NIH 都資助了在中國國內(nèi)的研究。這些中國研究人員自然都有中國機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)，他們的知識產(chǎn)權(quán)屬于自己的單位，中美兩國的政府基金都不能擁有其知識產(chǎn)權(quán)。

當(dāng)時(shí)，有人悲憤地發(fā)出評論“對于科學(xué)而言，這真是一個(gè)令人悲哀的日子。這已經(jīng)不是我們所知道的美國。。?！?/p>

NSF主任發(fā)公開信，為科研國際合作設(shè)限

NSF主任France Córdova的公開信如下：

親愛的同事們，

在這封信中，我寫的是一個(gè)敏感而重要的挑戰(zhàn)，它影響著我們整個(gè)科學(xué)和工程領(lǐng)域。如你所知，美國國家科學(xué)基金會(NSF)致力于維護(hù)一個(gè)充滿活力和多樣化的研究社區(qū)，這個(gè)社區(qū)的繁榮建立在開放、透明和擇優(yōu)競爭的價(jià)值觀之上。在NSF的支持下，這個(gè)研究社區(qū)是美國經(jīng)濟(jì)增長、國家安全和全球領(lǐng)導(dǎo)地位的主要貢獻(xiàn)者。為了維持我們強(qiáng)大的研究生態(tài)系統(tǒng)，我們必須理解并警惕地應(yīng)對國家科學(xué)和工程企業(yè)面臨的新風(fēng)險(xiǎn)。

美國研究和工程企業(yè)的一大優(yōu)勢在于其國內(nèi)和國際人才的多樣性，這也是我們致力于維護(hù)的優(yōu)勢。國際合作對于探索科學(xué)前沿至關(guān)重要，這一點(diǎn)在事件視界望遠(yuǎn)鏡驚人的黑洞照片、雄心勃勃的研究北極變化的MOSAIC國際項(xiàng)目，以及對地球引力波的探測等科研項(xiàng)目上，都得到了證明。

然而，當(dāng)另一個(gè)政府試圖從全球研究生態(tài)系統(tǒng)中獲益，而不維護(hù)開放、透明和互惠合作的價(jià)值觀時(shí)，我們的科學(xué)和工程企業(yè)就將面臨風(fēng)險(xiǎn)。面對這樣的風(fēng)險(xiǎn)，我們必須做出回應(yīng)。

我們的價(jià)值觀沒有改變。改變的是威脅我們研究社區(qū)的活動的范圍和復(fù)雜性，例如某些外國政府資助的人才招聘計(jì)劃。這些活動給NSF的使命和運(yùn)作的完整性帶來了新的風(fēng)險(xiǎn)。因此，NSF正與其他機(jī)構(gòu)和利益相關(guān)方合作，采取多項(xiàng)措施減輕這些風(fēng)險(xiǎn)，如下所述。

為了確保NSF對所有工作人員都適用一致的標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)人都可以獲得敏感的績效評估和其他信息，我們在2018年4月發(fā)布了一項(xiàng)要求，要求NSF的工作人員必須是美國公民或已申請美國國籍。

今年早些時(shí)候，我們向NSF的工作人員發(fā)出了一份通知，提醒大家政府的道德規(guī)范要求準(zhǔn)確及時(shí)的財(cái)務(wù)披露報(bào)告，而適用于我們的職業(yè)和成員的聯(lián)邦道德規(guī)范涵蓋了來自外國政府的薪酬和禮物。

自1978年以來，NSF要求高級項(xiàng)目人員在提案中披露所有支持來源，包括來自國外和國內(nèi)的?，F(xiàn)在正在進(jìn)行一項(xiàng)新的努力，以確保了解，理解和遵循披露當(dāng)前和未決支持信息的現(xiàn)有需求。例如，今年5月，我們在《聯(lián)邦公報(bào)》(Federal Register)上發(fā)表了一份關(guān)于我們的建議披露要求的澄清聲明(公開征求公眾意見至7月29日)。我們的NSF提案草案、獎(jiǎng)勵(lì)政策和程序指南都包括關(guān)于當(dāng)前和未決支持以及專業(yè)任命的報(bào)告要求的說明。

為了簡化向NSF披露這些信息的流程，我們建議使用電子格式提交個(gè)人簡介，包括披露所有任命。按照目前的設(shè)想，這將于2020年1月生效。我們還在努力開發(fā)一種電子格式，用于披露當(dāng)前和未決的支持信息。

我們希望確保我們在開放科學(xué)和安全相關(guān)問題有專家的意見，因此我們委托獨(dú)立的科學(xué)咨詢小組JASON進(jìn)行了一項(xiàng)研究。本研究將評估風(fēng)險(xiǎn)，并為國家科學(xué)基金會及其獲獎(jiǎng)組織推薦可能的做法，以實(shí)現(xiàn)科學(xué)的開放性和安全性之間的最佳平衡。他們將在今年年底前完成報(bào)告。

最后，我們發(fā)布了一項(xiàng)政策，明確NSF工作人員和向NSF提供詳細(xì)信息的IPA(通過政府人事法兼聘的人員)不能參與外國政府的人才招聘計(jì)劃。國家科學(xué)基金會和IPA參與外國政府的人才招聘計(jì)劃，有可能會損害約束我們的道德原則。此外，這種參與對國家科學(xué)基金會的政策、計(jì)劃和優(yōu)先事項(xiàng)帶來了不適當(dāng)?shù)耐鈬绊懙娘L(fēng)險(xiǎn)，包括國家科學(xué)基金會的績效審查程序的完整性——這是我們根本無法接受的風(fēng)險(xiǎn)。

我們認(rèn)識到這個(gè)問題是困難的。沒有你們的意見和支持，我們將無法做出必要的改變來應(yīng)對我們社區(qū)面臨的這一新挑戰(zhàn)。我們希望聽取你們的意見，并期待著共同努力制定解決方案，即使這意味著改變長期存在的政策和做法。最后，我們正在采取并將采取的步驟旨在保護(hù)你們的重要研究，并繼續(xù)開展促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步、促進(jìn)國家健康、繁榮和福利以及確保國防安全所需的各種國際合作。