小米集團將有望拿下“港股同股不同權(quán)第一股、CDR發(fā)行首家”兩項第一

證監(jiān)會官網(wǎng)今日披露的小米集團公開發(fā)行存托憑證招股說明書（申報稿2018年6月7日報送）顯示，小米擬在上海證券交易所上市，中信證券股份有限公司為發(fā)行保薦機構(gòu)及主承銷商。

至此，小米成為CDR試點的第一單申請。如無意外，小米集團將有望拿下“港股同股不同權(quán)第一股、CDR發(fā)行首家”兩項第一。

CDR（China Depository Receipts）是指中國存托憑證，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。

CDR申請的條件包括：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，市值不低于2000億元人民幣，或最近一年營業(yè)收入不低于30億元且估值不低于200億元；設(shè)立持續(xù)經(jīng)營3年以上，最近3年內(nèi)實際控制人未發(fā)生變更等。

CDR招股說明書顯示，2015年、2016年、2017年和2018年第一季度，小米的營業(yè)收入分別為668.11億元、684.34億元、1146.25億元、344.12億元；公司凈利潤分別為-76.27億元、4.92億元、-438.89億元和-70.27億元。截至2018年3月31日，公司累計虧損1351.63億元，發(fā)行前公司不存在為分配的滾存利潤，公司凈利潤大額為負主要是由于可轉(zhuǎn)換可贖回優(yōu)先股會計處理造成，上市后不會再產(chǎn)生公允價值虧損；扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司普通股股東的凈利潤分別為-22.48億元、2.33億元、39.45億元和10.38億元。

其中，2018年第一季度小米收入344.12億元，經(jīng)調(diào)整經(jīng)營凈利潤為16.99億元，小米手機出貨量達到2800萬臺，同比增長87.8%。

2015年、2016年、2017年和2018年第一季度，小米海外市場銷售額分別為40.56億元、91.54億元、320.81億元、124.7億元，占公司總收入的比重分別為6.07%、13.38%、27.99%和36.24%。